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鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金2018第四季度报告

来源:未知   作者:admin   日期:2019-10-03 22:12

  红姐118图库王中王开奖结果基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年01月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金基金合同于 2015年02月26日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

  注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。

  报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

  2018年四季度,债券市场整体收益率水平下降幅度较大,中债新综合财富指数在2018年四季度上涨2.66%。具体来看,10月初全球股市下跌,央行意外降准,债券收益率持续下降;11月中旬社融数据大幅低于市场预期,导致债券收益率再度出现下行;12月20日央行创设TMLF工具,其利率较MLF利率优惠15个基点,债券收益率在经过调整之后继续下行。在社会融资状况迟迟难以改善、央行继续维持较为宽松的资金环境的背景下,预期债券市场收益率仍有下行的可能,但下行的空间已明显缩小。

  权益及可转债市场在四季度呈现下跌行情,虽然在10月中下旬监管层发声后市场一度反弹,但后续市场仍然出现回落,上证综指在四季度下跌11.61%,中证转债指数在四季度下跌1.62%。风格方面,市场在10月中下旬以后小市值股票的表现要优于大市值股票,中证1000指数在11-12月上涨0.67%,同期上证50指数下跌6.45%。转债市场方面,由于资金面较为宽裕,转债的抛压相对较小,导致可转债市场通过估值上升消化正股的跌幅,表现继续好于正股。从结构来看,四季度尤其是10月中下旬以后,价格较低的转债表现要明显优于价格较高的转债,主要是由于低价转债正股超跌后出现反弹,以及市场对低价转债的转股价下修预期升高。目前权益市场估值已经下降到历史低位,继续下跌的空间明显减小,具备较好的配置价值;可转债市场整体估值水平合理,叠加正股估值处于低位,总体投资价值优良。随着转债市场不断扩容,正股基本面和估值匹配、转债转股溢价率较低且到期收益率较高的个券具备更好的投资价值。

  报告期内本基金以持有中高评级信用债为主。权益资产方面,本基金减持了部分基本面弱化的股票,增加了可转债的配置。

  本报告期内鹏华弘盛混合A类净值增长率为-1.19%,业绩比较基准增长率1.13%; 鹏华弘盛混合C类净值增长率为-1.24%,业绩比较基准增长率1.13%。同期上证综指涨跌幅为-11.6063%,深证成指涨跌幅为-13.8232%,沪深300指数涨跌幅为-12.4521%。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。

  中国银河 2018年7月5日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国人民银行出具的《行政处罚意见告知书》(银反洗罚告字[2018]4号),主要内容如下:

  中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,拟对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。公司在接受检查期间即立查立改,截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。公司今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。

  2018年7月27日,公司收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》(银反洗罚决字[2018]第4号),主要内容如下:

  中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币50万元罚款,与身份不明的客户进行交易的行为处人民币50万元罚款,合计处人民币100万元罚款。

  公司将在规定的时间内缴纳上述罚款。公司在接受检查期间即立查立改,并根据中国人民银行《执法检查意见书》的要求,制定了《关于中国人民银行反洗钱现场检查问题的整改方案》并经公司第三届董事会第四十次会议审议通过。截至目前,公司已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。

  对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  (三)《鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告》(原文)。

  深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层鹏华基金管理有限公司。

  投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站(http://)查阅。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客户服务系统,咨询电线。

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